湖北省知识产权局：

为改进预算管理、优化资源配置，提高公共产品质量和服务水平，根据《湖北省人大常委会关于进一步加强预算绩效管理的决定》、湖北省财政厅《关于编制2019年度省直部门决算的通知》（鄂财函[2019]291号）等文件要求，受湖北省知识产权局委托，我们于2020年5月10日至2020年5月20日对湖北省知识产权局2019年度省级预算支出整体绩效管理工作进行了评价。我们的评价是依据财政部关于印发《财政支出绩效评价管理暂行办法》的通知（财预[2011]285号）、湖北省财政厅关于印发《湖北省省级财政项目资金绩效评价实施暂行办法》的通知（鄂财绩发[2012]5号）、省财政厅关于印发《湖北省省级预算绩效目标管理暂行办法》的通知（鄂财绩发[2014]12号）及有关法规进行的。评价过程中，我们遵循“科学、客观、公正”的原则，通过听取汇报、查阅文件及相关管理制度、现场查看、计算复核等程序，审查了年度整体预算及项目审批文件、与预算资金相关的会计账簿、会计凭证等资料，对部门整体支出绩效目标管理及项目支出绩效目标管理的投入、过程、产出、效果等方面进行了全方位评价，现将评价情况报告如下：

一、绩效得分及绩效等级情况

湖北省知识产权局2019年整体绩效目标符合国家相关法律法规及国民经济发展规划，绩效管理各项指标的设定清晰、细化、可衡量；预算资金投入足额及时，各项管理制度健全完善，资金管理及使用合规；绩效总体目标及各项具体定量定性指标完成情况良好，预算执行后，全省知识产权事业得到了较好的发展，对湖北的社会发展起到了明显促进作用，社会公众对知识产权服务工作满意度高。设定绩效管理目标分值100分，评定预算单位绩效管理得分为87分。（详细绩效得分情况见附表）

二、2019年支出情况和省委省政府下达的重点工作

1.2019年支出情况

批复预算资金总额3081.20万元，其中:基本支出1297.20万元，项目支出1784万元；调整预算资金总额3166.68万元，其中：基本支出1271.17元，项目支出1589.01万元，结转和结余306.50万元。至2019年12月31日，预算资金已使用3166.68万元，其中：基本支出1428.70万元，主要用于单位的人员经费1185.85万元、日常公用经费242.85万元；项目支出1583.06万元，主要用于2019年湖北省知识产权转化引导及发展项目所需；结转和结余154.92万元。

2.2019年省委省政府下达的重点工作

（1）一方面继续做好机构改革工作，不折不扣完成改革任务。另一方面继续深化知识产权领域改革，攥指成拳、重点出击，争取取得突破性进展。

（2）深入实施知识产权质量提升工程，引导企业、高校院所等创新主体建立协同创新的长效机制，不断提升专利价值、推广驰名商标、推介地理标识，形成企业核心竞争力，服务产业转型升级，行业高质量发展。

（3）贯彻实施专利法、商标法，推动建立侵权惩罚性赔偿制度,形成涵盖审查授权、行政执法、司法保护、仲裁调解、行业自律等各个环节的知识产权保护体系。在中美贸易摩擦背景下，深入推进知识产权海外护航工程，引导企业进行知识产权布局，规避侵权和被侵权风险。

（4）深入推进知识产权示范企业建设工程。进一步加强高校专利挖掘，释放高校专利成果转化潜力。以知识产权运营平台建设为契机，探索知识产权协同运用转化的典型范式，争取为湖北培育一批新的经济增长点。

（5）以党建促作风转变，以党建抓工作落实，营造党建与工作紧密结合、相互促进的浓厚氛围，确保干部职工不碰底线，不踩红线，确保单位风清气正，廉政和谐。

三、绩效评价情况

1. 绩效目标完成情况

（1）提升知识产权创造数量与质量。增强全社会特别是市场主体知识产权认识，激发创新积极性，提升创新成果知识产权化的自觉性和能力。

设定指标1项，为社会效益指标1项，要求：全省万人发明专利拥有量增长比例达到10%。

经查核相关资料，该项社会效益指标超计划完成：2018年湖北省万人发明专利用量约为8.24件，2019年湖北省万人发明专利拥有量为10.04件，同比增长比例22%。

（2）深入实施以高价值知识产权培育工程和运用示范工程为代表的知识产权创造运用工作，不断助推我省知识产权工作高质量发展。

设定指标2项，数量指标2项，要求：①建立省级知识产权示范企业数量30家。②高价值专利群数量30个。

经查核相关资料，2项数量指标均达到计划要求，其中：①2019年新增湖北省知识产权示范企业61家，累计湖北省知识产权示范企业达436家。②2019年，湖北省知识产权局进一步促进专利转化运用，实现43项专利作价投资，合同金额6260万元。

（3）引导重点企业加强海外知识产权分析、布局、预警，提升重点企业纠纷应对能力，重点培育主动利用知识产权制度参与国际经济活动、掌握知识产权的话语权和主动权、具有国际竞争力的优势企业。

设定指标2项，其中：数量指标1项、社会效益指标1项，要求：①新认定护航企业数量18家。②知识产权评议项目6个。

经查核相关资料，1项数量指标达到计划要求、1项社会效益指标没有达到计划要求，其中：①2019年，新认定护航企业数量35家。②2019年，由于湖北省知识产权局机构职能改革没有进行项目分析评议。

（4）建立完善知识产权管理制度，打造知识产权人才队伍，提升知识产权人才储备和素质。提升基地知识产权服务能力，为企业的技术研发提供强有力的支撑，全面促进知识产权转移转化。

设定指标3项，数量指标3项，要求：①知识产权双创基地数量22个。②中小学知识产权教育试点数量20个。③知识产权基地建设数量13个。

经查核相关资料，2项数量指标基本超计划完成、1项数量指标未达到计划要求，其中：①经过三年的建设，目前全省已有双创服务基地56家，第一批12家、第二批23家、第三批21家，主要包括：武汉理工孵化器有限公司、武汉东创研发设计创意园有限公司、襄阳市大学科技园发展有限公司等。②自2016年起，湖北省知识产权局联合省教育厅在全省大力开展全省知识产权教育试点示范培育工作，2019年认定省级中小学知识产权教育试点10所，主要包括：武汉工业科技学校、武汉市洪山区张家湾小学、武汉市武钢三中、武汉市鲁巷中学、武汉市育才第二小学等。③2019年，湖北省有省级知识产权培训基地13个，主要包括：省知识产权培训（十堰）基地（湖北汽车工业学院）、省知识产权培训（荆门）基地（荆楚理工学院）、省知识产权培训（孝感）基地（湖北工程学院）等。

2. 未完成指标的原因以及已完成指标且超出指标目标值30%以上的原因分析

2019年，湖北省知识产权局共设定绩效目标8项，其中：数量指标6项、社会效益指标2项。8项指标中未完成指标3项，已完成指标5项，其中：超出指标目标值30%以上完成指标4项。

（1）未完成指标的原因分析

2019年未完成指标3项，包括：①知识产权评议项目6家，实际认定0家。②要求知识产权双创服务基地数量22家，实际21家。③要求中小学知识产权教育试点数量20家，实际10家。未完成的主要原因是：①2019年，省知识产权局进行了高效有序的改革，重新组建知识产权局，很多部门进行了重组和职能划分，随着职能的重新划分，工作内容相应调整，突出工作重点，将资金集中到三大工程中，减少了部分工作的投入，比如：2019年未进行知识产权项目评议，减少知识产权双创服务基地建设。②转化工作重点，加大国家资源利用，将现有省内中小学知识产权教育试点做大做强，推向全国。2019年，我省新增3所全国中小学知识产权教育试点。所以上述指标未达成。

（2）已完成指标且超出指标目标值30%以上的原因分析

已完成指标5项，其中超出指标目标值30%以上完成指标4项，超额完成的原因主要是：

考虑到2019年省知识产权局会进行机构重组改革，以及局机关搬迁，部分工作肯定会有停滞，所以在编制预算绩效指标时，对年度达成目标值采取了保守估计。

在局领导的重视和局内部各部门上下一心的配合下，省知识产权局进行了有序高效的改革，绝大多数工作在较短时间内得到恢复。部门进行了重组，优化了工作程序，提高了工作效率，全省知识产权创造能力得到全面激发。

3. 绩效指标数据来源及获取方式

（1）公开发布的2019年湖北省知识产权发展报告

（2）上报财政的2019年度决算报表（本级）

（3）上报主管部门的2019年度湖北省知识产权局各处室（中心）工作总结汇编

（4）湖北省知识产权局内部存档培训图片、简报、调查问卷等资料

四、存在的问题和建议

1.应用绩效评价结果，提出改进下一步工作的措施

（1）将绩效考核指标和重组后的责任部门实际工作相紧密结合。和新的责任部门进行全面、深入的沟通，制定切合实际、有效、简化的绩效考核指标。制定好指标后，结合指标，从工作实际出发，充分和合理分解工作任务，细化工作量，责任到人，逐项明确责任人、完成时限、数量、质量等。以确保绩效目标的有效完成。

（2）建立健全绩效动态管理机制，加强绩效评价结果的应用。将对绩效目标执行情况的实时监控工作纳入单位管理层的日常工作，加强对绩效运行的监控，及时掌握绩效目标的完成情况。一旦发现问题及时纠偏，并相应改进管理，确保绩效目标的完成。制定行之有效的管理控制制度，将绩效考核和单位部门工作考核有效结合，加强绩效评价结果的应用。

（3）针对2019年未达成的指标，转换思路，结合新的职能部门的工作重点，重新选取长期的、有效的绩效指标。争取2020年，建立更符合省知识产权局运行需求，能更有效反应省知识产权局工作效率的、稳定的绩效指标体系。

（4）推动深化知识产权服务领域，探索新的全省知识产权培训基地体系建设模式。逐步将中小学试点示范学校与高校院所培训基地和企业实务实训基地统筹规划建设，统一进行管理，形成人才培养合力。从单一模式的培训模式转化为多层次的综合模式。

2. 绩效指标存在的问题，对以后年度绩效目标和指标体系提出改进建议

（1）绩效指标存在的问题

2019年绩效指标较2018年相比有了较大删减，从2018年的15项绩效指标调整为8项绩效指标，剔除了绩效指标包括：①短期工作绩效指标，例如：年度实际获得湖北专利金奖数量；②已经完成工作绩效指标，例如：《湖北省专利条例》年度实施情况指标；③不好获取实际执行数据的绩效指标，例如：年度实际培训场次、覆盖人数、年度宣传覆盖情况。将存在一定重复性的指标进行整合，留用能体现工作绩效的指标或重新选取更简洁、重点更突出的新指标。大幅地删减绩效指标，一方面精简了绩效指标，但也删减了一些能体现工作绩效的指标，例如：年度实际行政执法案件结案率，产权保护特别是知识产权保护是塑造良好营商环境的重要方面，而行政执法是产权保护不可或缺的一部分，年度实际行政执法案件结案率则是很好体现行政执法绩效的一个重要指标，应该予以保留。没有全面开展后续几年的工作规划展望，未将新开展预计后续几年会持续的工作纳入到绩效考核指标体系，目前的绩效指标都是持续多年的指标，而随着工作职能、工作重点的变化，应该会有新的工作开展。

（2）对以后年度绩效目标和指标体系提出改进建议

·重新调整绩效指标体系，结合省知识产权就重组后，新的部门职能，近几年省知识产权局重大工程与重点政策，以及新的估计可以持续的新工作，建立新旧结合，有效、简化、稳定的绩效指标体系，更准确、更有效、更客观地对部门工作进行绩效考核。

（签字盖章页无正文）

附件：2019年省直部门整体支出绩效评价表

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